2015年期货从业资格考试法律法规重点：提交报告

【提交报告】

1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会

3. 联网交易——10日——证监会

4. 期交所任免中层——10日——证监会

5. 质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司

——5日——派出机构

6. 重大业务(10%)决策——5日——派出机构

证券介绍重大事件——2日——派出机构

7. 广告宣传——5日——派出机构

8. 关联人开户——5日——派出机构

9. 公司改名改章程——5日——派出机构

10. 风险官辞职——30日报董事会——派出机构

11. 任免首席风险官——10日——派出机构

12. 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

13. 董总辞职、不适当——3月——派出机构

14. 董监高违法————3日——派出机构

15. 董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

16. 期货公司纳入会员——3日——派出机构

17. 签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

18. 全面结算签订/变更/终止非结算——3日

——双方住所地派出、期交所、保金存管

19. 从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

20. 从业人员收到处罚——10日——协会

21. 结构发现人员违规——10日——协会

22. 协会从业人员惩戒——10日——证监派出

23. 风控20%——5日——全体董/股

24. 近亲属从事交易——5日——公司

25. 首席风险官——派出机构&董事会

整改意见——总经理&负责人

26. 风控不合规——2日——证监会检查

——20日整改——3日解除

27. 变更股权/资本100%持股——证监会审查

28. 保障基金管理机构——证监会&财务部

29. 高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

30. 许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31. 纠纷——协会、期交所

32. 违法指令——机构——证监会、协会

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