期货高级管理人员管理办法经典总结
除下列外，其他全是5个工作日。处罚均为3万元。
①免除首席风险官的，决定前10工作日将理由、履历情况向派出机构报告。首席风险官提出辞职的，应当提前30日向董事会提出申请，并报告派出机构。
②临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月。
③高管、董事、监事违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告派出机构。高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
下列不可以当董事、监事、高管：
解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的
受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年
因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年
认定不适合人选日起 2年以内
在党政机关任职的
1、一般的董事、监事具备条件：
期货--证券等金融、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科
2、独立董事条件：
期货+证券等金融、会计、法律5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时间和精力
下列人不可以担当独立董事：
①在期货公司或关联方任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员
③提供中介服务的机构人员及其亲属
④近1年内担任上述①-③的人员
⑤在其他公司担任除独立董事的人员
3、董事长、监事会主席的条件：
期货3年，或其他金融4年，或会计、法律5年；本科；资质测试
4、总监理、副总经理的条件：
①期货从业资格；本科；资质测试；②期货3年，或其他金融4年，或会计、法律5年；③期货、证券等金融机构负责人2年经验。
5、首席风险官的条件：
①期货从业资格；本科；资质测试；②期货3年且2年风险、交易、结算、合规负责人经验或者期货1年且证券风险合规业务经验3年。
6、财务负责人、营业部负责人的条件：从业资格+本科，财务负责人（会计师或注册会计师）；营业部经理（期货3年上或金融4年上经验）
7、期货10年或金融负责人8年以上，学历放宽至专科；具有研究生学历，除期货外的金融业务或者法律、会计业务的年限可放宽1年。
在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格。
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层（正副总经理、首风）由证监会审批或授权派出机构审批。其他人员由派出机构审批。
2、董事长、监事会主席、独立董事、经理层（正副总经理、首风）的申请要有2位推荐人推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历，对能力、品行进行审查
4、董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可。
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、聘请或解聘会计师事务所的，自决定之日起5日内向派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公司担任且只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、上述人员兼职的，自发生日起5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）、监事、营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格而未实际任职的，未参加或未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加并通过证监会认可、行业自律组织举办的业务培训。
15、期货公司调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告派出机构。
16、证监会认定不适合人选的：2年内不得在期货公司担任高管，且须3个月内做离任审计并报证监会及派出机构备案。
①提供虚假信息或隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的。
②1年内累计3次被监管谈话；或累计3次给予纪律处分。
17、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。下列除外（前提是在同一期货公司内）：
①一般董事改监事、一般监事改董事
②董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
③营业部负责人改其他营业部负责人。
