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期货从业资格考试法律法规知识点九:日期

来源:233网校 2016-09-18 08:48:00

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  期货从业资格考试辅导资料【日期】

  1.《执业行为准则》2008-04-30

  2.《公司》《交易》2007-04-15

  3.《适当性实施办法》2010-02-08

  ①.公司设立6个月、结算业务3个月,国监批准。

  ②.国监/变更注册资本20日,其他2月;派出/设立终止分支2个月,其他20天。

  3.申请结算,证监会3月批准。

  4.申请介绍,证监会10日批准

  5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……

  6.重大违法,限制当事人15日,延长至30日。

  7.经过整改,符合持续性经营,3日解除。

  8.申请从业人员:3年无违法

  9.申请董监高:违法5年/行政3年/不适当2年,分支3年

  10.设立期货公司,股东3年无违法。禁入2年。

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