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期货法律法规考试知识点:IB业务(中间介绍业务)

来源:233网校 2018-02-27 13:28:00

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期货法律法规考试知识点:IB业务(中间介绍业务)

1、证券公司的条件:期货从业资格《法律法规》易混淆比较之八:IB业务(中间介绍业务)

① 申请前6个月的下列指标合规:

净资本不低于12亿;流动资产不低于流动负债150%;对外担保和或有负债不高于净资产的10%;

净资本不低于净资产的70%

②具有实行会员分级结算制度,2个月风险监管指标符合规定。

③从业人员,总部至少5人。营业部至少2人

2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

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