本节主要内容是期货从业《期货法律法规》第二章期货公司期货投资咨询业务试行办法。自学效率低?进度慢?跟着王佳荣老师学习：免费试听期货从业各科约20%视频课程>>
【期货真题及答案下载】【全真模拟测试】【免费领30天期货题库会员】
1、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
2、中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
(1) 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;
(2) 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(3) 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 ，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 ，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;
(4) 具有完备的期货投资咨询业务管理制度;
(5) 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调査的情形;
(6) 近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》 第五十九条①第二款、第六十条②规定的监管措施的情形;
(7) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4、期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突做出说明。
5、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
习题练习
1、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当()。
A. 遵循具体的业务操作规范
B. 与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C. 有效执行期货投资咨询业务管理制度
D. 加强合规检查，防范业务风险
2、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。
A. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
B. 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
C. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
D. 可以向客户做获利保证
