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2022年期货从业《期货法律法规》考前必背考点:信义义务的具体要求

来源:233网校 2022-04-22 00:25:25

信义义务的具体要求:

(一)忠实义务的具体要求

1. 客户利益优先原则

2. 不欺诈客户

3. 不进行内幕交易和操纵市场

4. 不进行不正当竞争

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(二)勤勉义务的具体要求

(1)期货从业人员在代客交易、投资咨询、资产管理等业务过程中,应当具有合理的依据,以适当的研究分析作为支撑,保持独立性和客观性,不得为牟取自身利益而鼓励客户从事激进交易。

(2)期货从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,作出审慎的判断,牢固树立风险控制意识,强化风险管理理念,提高专业化风险管理水平。

(3)期货从业人员应当合理分析、判断影响期货交易的相关因素,区分影响期货交易的事实、观点与假设。

(4)期货从业人员应当通过适当形式记载和保留相关记录,以支持期货交易的投资分析等。

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