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2022年期货从业《期货法律法规》考前必背考点:首席风险官职责与履职保障

来源:233网校 2022-05-01 00:38:57

首席风险官职责与履职保障:

(一)主要职责

1.报告

首席风险官应当向期货公司总经理、 董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

2.监督检查

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查, 并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

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(二)履职保障

首席风险官根据履行职责的需要, 享有下列职权:

(1)参加或者列席与其履职相关的会议;

(2) 查阅期货公司的相关文件、 档案和资料;

(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、 法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;

(4) 了解期货公司业务执行情况;

(5) 公司章程规定的其他职权。

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