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2022年期货从业《期货法律法规》考前必背考点:期货公司展业的一般要求

来源:233网校 2022-05-17 00:44:09

期货公司展业的一般要求:

(一)投资者适当性管理制度

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度, 建立执业规范和内部问责机制, 了解客户的经济实力、 专业知识、 投资经历和风险偏好等情况, 审慎评估客户的风险承受能力, 提供与评估结果相适应的产品或者服务。

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(二)业务公示及投诉处理制度

期货公司应当在本公司网站、 营业场所等公示业务流程, 提供从业人员资格证书等资料供客户查阅, 并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

(三)数据备份制度

期货公司应当建立数据备份制度, 对交易、 结算、 财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、 委托记录、 交易记录和与内部管理、 业务经营有关的各项资料, 任何人不得隐匿、 伪造、 篡改或者毁损, 除依法接受调查和检查外, 应当为客户保密, 不得非法提供给他人。 客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

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