2023年期货法律法规考点汇总：3分钟搞定所有比例问题

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▶▶期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（1）净资本不得低于人民币3000万元；

（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；

（3）净资本与净资产的比例不得低于20%；

（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

（5）负债与净资产的比例不得高于150%；

（6）规定的最低限额结算准备金要求。

▶▶中国证监会对风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% ；

规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

▶▶资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：

（一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类；

（二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类；

（三） 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80% , 且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为商品及金融衍生品类；

（四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。

▶▶期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

▶▶期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。 

▶▶期货公司的交易保证金不足， 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的60%。 客户的交易保证金不足， 期货公司未按约定通知客户追加保证金的， 由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失， 期货公司应当承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的80%。

▶▶期货交易所允许期货公司开仓透支交易的， 对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的60%。 期货公司允许客户开仓透支交易的， 对透支交易造成的损失， 由期货公司承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的80%。

▶▶规定发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：

（1）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；

（2） 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 ；

（3） 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 ；

（4）中国证监会规定的其他事项。

▶▶重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。

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