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2023年《期货法律法规》必做数字真题
1、被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A. 2年内
B. 3年内
C. 1年内
D. 5年内
参考答案：A
参考解析：现货市场交割价=2260-30=2230(元/吨)，甲实际购入菜粕的价格=2230-(2260-2100)=2070(元/吨)；乙实际销售菜粕价格=2230+(2300-2260)=2270(元/吨)。
2、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A. 3日
B. 10日
C. 15日
D. 5日
参考答案：A
参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
3、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。
A. 2003年7月1日
B. 2007年4月15日
C. 2007年3月28日
D. 2002年5月7日
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第八十六条规定,本条例自2007年4月15日起施行。
4、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 5
参考答案：A
参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。
5、构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑。
A. 3年以下
B. 10年以上
C. 5年以上10年以下
D. 3年以上7年以下
参考答案：C
参考解析：犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
6、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）
A. 乙企业或有负债占净资产的40%
B. 丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
C. 丙企业实收资本和净资本均达到2亿元
D. 甲企业净资产占实收资本的50%
参考答案：B
参考答案：C
参考解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:（1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;（1）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;（6）没有较大数额的到期未清偿债务;（7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;（9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
7、当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起( )个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
参考答案：C
参考解析：当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
8、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 20%
D. 40%
参考答案：C
参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
9、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 一年
B. 半年
C. 月
D. 周
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
10、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )
A. 20%
B. 40%
C. 60%
D. 80%
参考答案：D
参考解析：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
以上《期货法律法规》数字真题，你都做过了吗？都能做对嘛？
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