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【考查考点1】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>五、实物交割纠纷及其责任
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
【考查考点2】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>七、申诉
当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
【考查考点3】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立许可
主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
(1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；
(2）净资产不低于实收资本的50% ,或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
(3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；
(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
(5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；
(6)没有较大数额的到期未清偿债务；
(7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(9)）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
【考查考点4】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的设立许可
犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
【考查考点5】第二章期货从业人员的守法要求>>第二节董事、监事和高级管理人员任职管理>>任职备案
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
【考查考点6】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管指标体系
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
【考查考点7】第一章期货市场法律法规概述>>第四节期货市场中的信义义务>>信义义务的理论发展
信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。
【考查考点8】第一章期货市场法律法规概述>>第一节期货市场发展与立法沿革>>二我国期货市场法制沿革
2018年3月， 我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。
【考查考点9】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管指标体系
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
【考查考点10】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管指标体系
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
【考查考点11】第三章期货经营机构的合规运作>>第一节期货经营机构的设立、变更与终止>>期货公司的业务终止
《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，“期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告”。
【考查考点12】第四章期货行业的自律管理>>第五节期货业协会的自律管理措施>>调查
开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施:
（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证；
（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料
（3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料；
（4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。
【考查考点13】第三章期货经营机构的合规运作>>第四节期货经营机构的业务规范>>期货投资咨询业务及其监管
货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人知识产权、在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
【考查考点14】第四章期货行业的自律管理>>第一节期货交易场所的设计与运作>>期货交易所的法人治理
公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
【考查考点15】第四章期货行业的自律管理>>第二节期货交易、结算和交割>>期货交割制度
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。
【考查考点16】第五章期货市场的行政监管>>第四节期货投资者保护>>投资者适当性制度
《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。
【考查考点17】第六章期货领域的司法裁判>>第一节期货纠纷的主要类型>>无效合同纠纷及其责任
有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效:
（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;
（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;
（3）违反法律、行政法规的强制性规定的。
【考查考点18】第五章期货市场的行政监管>>第四节期货投资者保护>>投资者适当性制度
经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。
【考查考点19】第五章期货市场的行政监管>>第三节期货公司风险监管指标体与分类评价>>期货公司风险监管指标体系
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% ,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
【考查考点20】第二章期货市场组织结构>>第四节期货交易者>>机构投资者
商品交易顾问（CTA）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
以上为2023年5月期货从业资格考试《期货法律法规》中考到的部分真题考点，你都掌握了吗？
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