期货从业资格法律法规辅导

期货公司的停业：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的， 应当妥善处理客户资产， 清退或者转移客户。根据《行政许可法》和《条例...阅读全文>

luohui2022-05-10

期货公司法定代表人变更：期货公司变更法定代表人， 拟任法定代表人应当具备任职条件。 期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工...阅读全文>

luohui2022-05-09

期货公司股权变更：期货公司变更股权有下列情形之一的， 应当经中国证监会批准：(1)变更控股股东、 第一大股东；(2)单个股东的持股...阅读全文>

luohui2022-05-08

《条例》规定， 申请设立期货公司， 应当符合 《公司法》的规定， 并具备下列条件： (1)注册资本最低限额为人民币3000万元；(...阅读全文>

luohui2022-05-07

期货行业文化建设：（一）文化内涵期货行业的文化内涵可以概括为 “合规” “诚信” “ 专业” “ 稳健＂＂担当“ 这十个字。合规是...阅读全文>

luohui2022-05-06

职业道德的作用和基本内涵：职业道德的作用1. 调整职业关系2. 提升职业素质3. 促进行业发展插入模块期货从业人员职业道德的基本内...阅读全文>

luohui2022-05-05

职业道德的特征：1.职业道德的特殊性职业道德与一般社会道德之间的关系， 是特殊与一般、 个性与共性之间的关系。2. 职业道德的继承...阅读全文>

luohui2022-05-04

证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益： (1)直接或者间接以上述所列形式收受、 索取他人的财物或者利益；(2)直接...阅读全文>

luohui2022-05-03

廉洁从业相关规定：（一）监管机制中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。（二）内部控制制度证券期货经营...阅读全文>

luohui2022-05-02

首席风险官职责与履职保障：（一）主要职责1.报告首席风险官应当向期货公司总经理、 董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营...阅读全文>

luohui2022-05-01

首席风险官任免：期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。 期货公司设有独立董事的， 还应当经全体独立董事同意。 董...阅读全文>

luohui2022-04-30

董事、监事和高级管理人员任职备案：（一）任职备案机构期货公司董事、 监事和高级管理人员的任职， 由期货公司住所地的中国证监会派出机...阅读全文>

luohui2022-04-29

董事、监事和高级管理人员任职条件：期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、 监事和高级管理人员。（一）具体条件担任期货公司董...阅读全文>

luohui2022-04-28

期货从业禁止性行为：期货公司的从业人员不得有下列行为： (1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(2)进行虚假宣传，诱骗...阅读全文>

luohui2022-04-27

期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(1)诚实守信， 恪尽职守， 促进机构规范运作， 维护期货行业声誉；(2)以专业的技能， 谨...阅读全文>

luohui2022-04-26