A．审议批准风险准备金的使用方案
B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D．决定增加或者减少期货交易所注册资本
参考答案：D
答题思路：D项属于会员大会的职权。
17. 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。
A．在电话里通知另一理事代为出席
B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D．该理事不得委托他人代为出席
参考答案：C
答题思路：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。
18. 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
D．组织协调专门委员会的工作
参考答案：D
答题思路：董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。
19. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。
A．3000万
B．5000万
C．6000万
D．1亿
参考答案：A
答题思路：参见《期货公司管理办法》第七条。
20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。
A．缴纳国家税款
B．发放工作人员的工资和福利
C．扩大期货交易所得营业规模
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善
参考答案：D
答题思路：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
21. 期货公司申请设立营业部，其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
答题思路：依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
22. 期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．经理
B．监事会
C．独立董事
D．首席风险官
参考答案：D
答题思路：《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．5
B．7
C．15
D．30
参考答案：A
答题思路：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。( )
A．3；中国证监会
B．3；期货业协会
C．10；期货业协会
D．10；中国证监会
参考答案：C
答题思路：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。
A．监督
B．垂直
C：自律
D．行政
参考答案：C
答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
26. 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。( )
A．2：3
B．2；5
C．3；4
D．3；5
参考答案：C
答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3
B．5
C．7
D．10
参考答案：A
答题思路：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：A
答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
29. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A．2
B．3
C．5
D．7
参考答案：C
答题思路：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
30. 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金
参考答案：A
答题思路：《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
