(A)结算、交割之相关文件
(B)各结算会员之财务、业务数据
(C)监视之相关文件
(D)保证金及权利金作业之相关文件
2.下列叙述，何者有误：
(A)申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
(B)期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
(C)证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
(D)期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
3.下列叙述，何者正确：
(A)期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约，应约明对交易人负连带赔偿责任
(B)期货交易人得接受多家期货商之委任
(C)期货商得委任多家期货交易辅助人
(D)委任期货商经营国内期货经纪业务者，不须具备结算会员资格
4.下列叙述，何者正确？
(A)期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
(B)期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
(C)期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
(D)期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，考试/大负同一责任。
5.下列何者，非期货交易辅助人法定业务：
(A)招揽客户从事期货交易
(B)代理期货商接受客户开户
(C)接受客户之委托单
(D)代理期货商追缴保证金
6.证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：
(A)五千万元
(B)二亿元
(C)四亿元
(D)无须指拨
7.日本股价指数期货之管理法源为：
(A)商品交易
(B)证交法
(C)金融期货交易法
(D)期货交易所法
8.依商品交易法登记之人员违反法令，考试/大期货交易人可对之向CFTC提出损害赔偿之请求，其请求时效自交易人知悉原因起：
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年间不行使则消灭
9.依美国法制，期货经纪商向客户收取佣金之费率：
(A)由结算机构订定
(B)由CFTC决定
(C)由经纪商与客户自行协议
(D)由期货交易所订定
10.日本期货手续费率：
（A）固定
（B）弹性
（C）自由
（D）低美国
1、(B)2、(C)3、(C)4、(D)5、(D)6、(D)7、(B)8、(B)9、(C)10、（A）
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