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2010年期货法律法规模拟练习(四)

来源:233网校 2010-06-24 08:44:00
  期货公司管理办法
  单选题
  1.投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
  A:交易完成15日 源:www.examda.com
  B:交易完成30日
  C:收到结算报告的当天
  D:期货经纪合同约定的时间
  参考答案[D]
  2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
  A:3天 本文来源:考试大网
  B:3个工作日
  C:一周
  D:一个月
  参考答案[B]
  3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
  A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
  B:任用不具备资格的期货从业人员
  C:挪用客户保证金
  D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险
  参考答案[B]
  4.期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
  A:营业期限届满,股东大会决定不再延续
  B:股东大会决定解散 来源:考的美女编辑们
  C:破产
  D:因合并或者分立需要解散
  参考答案[C]
  判断题
  1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
  参考答案[正确]
  2.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。
  参考答案[错误]
  多选题
  1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:()
  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容
  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理
  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
  参考答案:[AD]
  2.期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。 来源:考的美女编辑们
  A:申请人前三年没有重大违法违规行为
  B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
  C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
  D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
  参考答案[BCD]

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