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2010年期货法律法规模拟练习(六)

来源:233网校 2010-06-25 08:31:00
  期货从业人员管理办法
  单选题 来源:
  1.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:()
  A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
  B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
  C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
  D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
  参考答案:[C]
  2.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.10 来源:考的美女编辑们
  参考答案:[A]
  判断题
  1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》,故无须报中国期货业协会备案。
  参考答案:[错误]
  2.期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。
  参考答案:[正确]
  多选题
  1.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:()
  A.期货交易所的高级管理人员
  B.中国证监会的期货管理人员
  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
  参考答案:[AC]
  2.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:()
  A.期货经纪公司
  B.期货交易厅
  C.持有《境外期货业务许可证》的企业
  D.期货咨询机构
  参考答案:[ABCD]
  3.参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。
  A.年满18周岁
  B.具有完全民事行为能力
  C.具有大专以上文化程度
  D.中国证监会规定的其他条件
  参考答案:[ABD]

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