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2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题(一)

来源:233网校 2010-09-07 08:33:00
导读:2010年期货从业人员资格考试越来越近了,考试大网发布了2010年9月期货从业资格考试法律法规过关冲刺试题及试题答案解析,更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
   31.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(  )组成。
   A.期货公司会员
   B.非期货公司会员
   C.结算会员
   D.非结算会员
   32.期货交易所向会员收取的保证金可以分为(  )。
   A.结算准备金
   B.交易准备金
   C.结算保证金
   D.交易保证金
   33.根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下(  )内容。
   A.向会员收取保证金的标准
   B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
   C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
   D.向会员收取保证金的形式
   34.根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括(  )。
   A.基础结算担保金
   B.结算准备金
   C.变动结算担保金
   D.交易保证金
   35.根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是(  )。
   A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
   B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
   C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
   D.中国证监会规定的其他事项
   36.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于(  )。
   A.防范风险
   B.维护期货市场秩序
   C.维护中小客户利益来源:www.examda.com
   D.规范期货公司金融期货结算业务
   37.除下列(  )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
   A.依据非结算会员的要求支付可用资金
   B.收取非结算会员应当交存的保证金
   C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
   D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
   38.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是(  )。
   A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
   B.坚持审慎经营原则
   C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
   D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
   39.证券公司从事中间介绍业务的,应当提供以下(  )服务。
   A.协助办理开户手续
   B.提供期货行情信息、交易设施
   C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
   D.中国证监会规定的其他服务
   40.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确(  )的协作程序和规则。
   A.办理开户
   B.行情和交易系统的安装维护
   C.客户投诉的接待处理
   D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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