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2010年9月期货法律法规模拟试题答案

来源:233网校 2010-09-10 10:35:00
导读:2010年期货从业人员资格考试步步逼近,考试大网发布了2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题及试题答案解析,更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
  三、判断题(本题共20个小题,每题0.5分,共10分。正确的用A表示,错误的用B表示)
   1.【答案】B
   【解析】根据《期货交易管理条例》第六十一条规定,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。
   2.【答案】A
   【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定,无论期货交易所采取会员制还是公司制,其注册资本都要分为均等份额。
   3.【答案】B
   【解析】期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。
   4.【答案】A
   【解析】期货交易所设总经理1人,总经理是期货交易所的法定代表人,总经理每届任期3年,连任不得超过两届。 源:www.examda.com
   5.【答案】B
   【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。
   6.【答案】B
   【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。
   7.【答案】B
   【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议;客户对交易结算报告的内容无异议的,应当按照期货经纪合同约定的方式确认。
   8.【答案】A
   【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。 考试大-全国最大教育类网站(www.Examda。com)
   9.【答案】A
   【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第(四)项的规定。
   10.【答案】A
   【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。
   11.【答案】B
   【解析】证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
   12.【答案】A
   【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。
   13.【答案】B
   【解析】全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。
   14.【答案】A
   【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。
   15.【答案】A
   【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
   16.【答案】B
   【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定,期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
   17.【答案】B
   【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款的规定,因经营机构不具有主体资格而导致期货经纪合同无效时,要求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件:(一)该机构未按客户的交易指令入市交易;(二)客户没有过错。 来源:考的美女编辑们
   18.【答案】B
   【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条的规定,首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
   19.【答案】A
   【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条的规定,保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
   20.【答案】A
   【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条。

2010年9月期货法律法规模拟试题

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