第 1 题 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
【正确答案】： B
【参考解析】： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
第 2 题 期货公司会员应当根据（ ）统一编制的试卷对投资者进行测试。
【正确答案】： A
【参考解析】： 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
……
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
第 61 题 下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 《期货公司管理办法》第五十条规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：1．无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；2．期货公司工作人员及其配偶；3．中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
第 62 题 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。
……
三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
第 121 题 期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
第 122 题 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。
……
四、综合题(本题共15小题。每题2分，共30分。在每题给出韵4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
第 141 题 李某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者李某承诺期货投资包赚不赔，而且在李某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反了下列规定中的（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： 《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。
……
完整试题点击进入：2011年期货从业考试《期货法律法规》临考试卷(1)
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