第 1 题 全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
【正确答案】： D
【参考解析】： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
第 2 题 平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（ ）的合约，了结期货交易的行为。
【正确答案】： A
【参考解析】： 《期货交易管理条例》八十五条规定，平仓，是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
……
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
第 61 题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，（ ）至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
第 62 题 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（ ）2年以上经历。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定。
……
三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
第 121 题 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。
第 122 题 期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
……
四、综合题(本题共15小题。每题2分，共30分。在每题给出韵4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 某期货公司共有20家营业部，现有净资产1亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。 根据材料，作答 141～155 题。
第 141 题 此期货公司的净资本是（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。
……
完整试题点击进入：2011年期货从业考试《期货法律法规》临考试卷(2)
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