第 1 题 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。
【正确答案】： B
【参考解析】： 《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
第 2 题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（ ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
【正确答案】： C
【参考解析】： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
……
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
第 61 题 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（ ）条件。
【正确答案】： A, B
【参考解析】： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
第 62 题 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（ ）制度。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
……
三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
第 121 题 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
第 122 题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
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四、综合题(本题共15小题。每题2分，共30分。在每题给出韵4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 胡某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，胡某为了发展业务，对其客户谎称本公司另一位张姓期货从业人员，经常挪用客户的保证金，千万不要把自己的期货交易委托给张某管理。并且,胡某允诺其可以收取更低的手续费。 根据材料。作答 141～147 题。
第 141 题 胡某的行为违反了下列规定中的（ ）。
【正确答案】： A, D
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完整试题点击进入：2011年期货从业考试《期货法律法规》临考试卷(3)
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