第 1 题 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（ ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
【正确答案】： A
【参考解析】： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
第 2 题 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
【正确答案】： C
【参考解析】： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
……
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中。至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
第 61 题 期货公司有下列（ ）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
第 62 题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（ ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
……
三、判断是非题(本题共20个小题，每题0．5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
第 121 题 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，此时，期货公司无权作为第三人参加诉讼。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
第 122 题 期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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四、综合题(本题共15小题。每题2分，共30分。在每题给出韵4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 何某是甲期货公司的工作人员，张某是该公司的客户。该期货公司指派何某为张某提供交易服务。后来何某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和何某都没有将此事告知张某。张某继续在甲期货公司交易，并继续把交易指令交给何某，而何某没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了张某的损失。乙期货公司对此事完全知情并采取默认态度。乙期货公司现在正计划申请金融期货结算业务资格以及寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务。 根据材料。作答 141～151 题。
第 141 题 在本案中，（ ）应当承担损失。
【正确答案】： B, C
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完整试题点击进入：2011年期货从业考试《期货法律法规》临考试卷(4)
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