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期货法律法规重点试题及答案八

来源:233网校 2013-05-11 11:53:00

  多项选择题
  1. 题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是(  )。
  A:居间人可以是公民也可以是法人
  B:只能接受客户的委托
  C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
  D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
  参考答案[ACD]
  2.出现下列(  )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
  A:发生自然灾害等不可抗力
  B:交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全
  C:某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险
  D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大
  参考答案[ABC]
  3. 题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括(  )。
  A:设立目的和职能
  B:名称、住所和营业场所
  C:注册资本及其构成
  D:对会员的纪律处分
  参考答案[ABCD]
  4. 题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括(  )。
  A:会员资格的取得条件和程序
  B:会员资格的变更条件和程序
  C:对会员的监督管理
  D:会员违规、违约行为处理办法
  参考答案[ABCD]
  5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(  )。
  A:身体状况良好
  B:诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
  C:有相应的经济或者管理工作经验
  D:取得证券从业人员资格
  参考答案[ABCD]
  6. 题干:关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是(  )。
  A:经纪公司不得混码交易
  B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
  C:期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
  D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
  参考答案[ABC]
  7. 题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(  ),并及时公布。
  A:周报表
  B:月报表
  C:季度报表
  D:年报表
  参考答案[ABD]
  8.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:(  )
  A.期货交易所的高级管理人员
  B.中国证监会的期货管理人员
  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
  参考答案:[AC]
  9. 题干:下列表述中,(  )是正确的。
  A:期货经纪公司应当加入期货业协会
  B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会
  C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
  D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
  参考答案[AD]
  10. 题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(  )业务。
  A:投资基金
  B:经纪业务
  C:咨询、培训
  D:自营
  参考答案[BC]

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