三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B表示)
121.【答案】B
【解析】《期货交易管理条例》第十条规定,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
122.【答案】B
【解析】期货公司不得向客户做获利保证。
123.【答案】A
【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条的规定。
124.【答案】A
【解析】参见《期货交易管理条例》第五十三条的规定
125.【答案】B
【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。
126.【答案】B
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十四条的规定,期货交易所合并分立的,必须经中国证监会批准,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
127.【答案】B.
【解析】总经理不能履行职责时,应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。
128.【答案】B
【解析】《期货公司管理办法》第二条规定,在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。
129.【答案】B
【解析】申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
130.【答案】A
【解析】参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。
131.【答案】B
【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。
132.【答案】A
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。
133.【答案】A
【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。
134.【答案】B
【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理,负责组织期货从业人员的资格考试。
135.【答案】B
【解析】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
136.【答案】B
【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
137.【答案】A
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。
138.【答案】A
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。
139.【答案】A
【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条。
140.【答案】B
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。