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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第八套)

来源:233网校 2013-06-17 09:12:00

  三、判断是非题(本题共40个小题,每题0.5分,共20分。正确的用A表示,错误的用B表不)

  121.【答案】B

  【解析】期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

  122.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  123.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。

  124.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第八十六条规定,国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任。

  125.【答案】B

  【解析】期货交易所不以营利为目的,属于社会团体法人,以自己的全部财产对外独立承担责任。

  126.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

  127.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  128.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,设立期货公司的审批权在国务院期货监督管理机构,期货交易所不具有审批权。

  129.【答案】B

  【解析】期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

  130.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  131.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定,期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。

  132.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货交易所不得发布价格预测信息。

  133.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

  134.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当.日及时将结算结果通知会员。

  135.【答案】B

  【解析】期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

  136.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

  137.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

  138.【答案】B

  【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定,有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。

  139.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

  140.【答案】A

  【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

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