第7题
( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A 中期协及其派出机构
B 中期协
C 中国证监会及其派出机构
D 中金所
【正确答案】：C
【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第一款规定。
第8题
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A 监督检查
B 核查验证
C 行政监管
D 自律管理
【正确答案】：D
【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条第二款规定。
第9题
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
A 内部控制和风险管理
B 财务内部控制
C 交易程序控制
D 财务风险管理
【正确答案】：A
【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第二款规定。
第10题
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。
A 报中国证监会备案
B 报中国期货业协会备案
C 报中国证监会批准
D 报中国期货业协会批准
【正确答案】：A
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第11题
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。
A 中国证监会
B 相关派出机构
C 中国期货业协会
D 中国证券业协会
【正确答案】：B
【答案解析】 参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第二款规定。
第12题
完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。
A 中金所
B 期货公司
C 证券公司
D 证监会
【正确答案】：B
【答案解析】 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
