您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2014年期货从业资格考试法律法规练习题:首席风险官整改公司

来源:233网校 2014-03-04 11:06:00

  首席风险官整改公司

  综合题

  某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。

  根据上述资料,请回答以下问题。

  1.下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。

  A 参加、列席相关会议

  B 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

  C 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

  D 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

  【正确答案】:A,B

  2.因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。

  A 王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

  B 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某

  C 必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

  D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

  【正确答案】:C,D

  3.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。

  A 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

  B 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

  C 应当根据章程的规定进行提名和聘任

  D 应当由股东会作出决议

  【正确答案】:D

  4.2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。

  A 首席风险官应当向中国期货业协会报告

  B 首席风险官应当向董事会报告

  C 首席风险官应当向公司控股股东单位报告

  D 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

  【正确答案】:B,D

  5.某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

  A 在任首席风险官期间向监事会负责

  B 李平在期货公司兼任合规部主任

  C 李平在期货公司兼任财务负责人

  D 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

  【正确答案】:A,C,D

  编辑推荐:

  2013年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解汇总(8套)

  2013年期货从业资格考试法律法规考点专项试题及答案解析汇总(7套)

  老师课程:为了帮助考生全面、系统的备考,233网校开设有期货从业资格考试VIP班精讲班冲刺班习题班,针对考试不同需要,有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。有效结合历年考试特点,预测考试方向,梳理各章重要考点,分析考点出题形式,讲解答题思路,传授应试技巧。点击免费试听>>>   

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料