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2014年期货从业资格考试法律法规练习题:期货违法行为

来源:233网校 2014-03-04 11:10:00

  期货交易违法行为

  单选题

  1.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。

  A 贪污罪

  B 挪用公款罪

  C 挪用资金罪

  D 职务侵占罪

  【正确答案】:B

  2.未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  A 2

  B 3

  C 5

  D 10

  【正确答案】:B

  3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。

  A 1万元以上10万元以下

  B 2万元以上20万元以下

  C 3万元以上10万元以下

  D 5万元以上50万元以下

  【正确答案】:A

  4.下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。

  A 未经国家有关部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的

  B 未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

  C 对所经营的商品进行虚假宣传的

  D 捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

  【正确答案】:A

  5.《刑法》所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是( )。

  A 国有公司、企业直接经办的工作人员

  B 国有公司、企业直接负责的主管人员

  C 国有公司、企业的董事长、总经理

  D 国有公司、企业的上级领导

  【正确答案】:B

  6.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,构成( )。

  A 盗窃罪

  B 贪污罪

  C 挪用资金罪

  D 职务侵占罪

  【正确答案】:C

  7.甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元,则甲的行为( )。

  A 不构成犯罪

  B 构成内幕交易罪

  C 构成泄露内幕信息罪

  D 构成侵犯商业秘密罪

  【正确答案】:A

  8.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

  A 3

  B 5

  C 8

  D 10

  【正确答案】:B

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