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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(7)

来源:233网校 2013-11-11 11:50:00
71、 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有(  )。
A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B.有履行职责所必需的时间和精力
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

72、 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用(  )措施化解风险。
A.调整涨跌停板幅度
B.终止交易
C.提高交易保证金标准
D.按一定原则减仓
73、 期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?(  )
A.股权被冻结
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.股权被用于担保
D.以上都正确

74、 期货公司的下列人员中,应当对月度报告签署确认意见的有(  )。
A.监事
B.法定代表人
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人

75、 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
A.终止营业部申请书
B.拟终止营业部的决议文件
C.期货从业人员资格证书复印件
D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

76、 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定的是(  )。
A.变更公司形式
B.变更业务范围
C.解散或者破产
D.参股或者终止境外期货类经营机构

77、 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下哪些制度?(  )
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

78、 在期货交易所结算会员中,可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是(  )。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.一般结算会员
D.特别结算会员

79、 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。
A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本.

80、 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括(  )。
A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表
D.客户分离资产报表

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