导读:进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题
11、( )是为有序开展期货公司资产管理业务试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定而制定的。
A.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
B.《期货公司资产管理业务试点办法》
C.《期货营业部管理规定(试行)》
D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
12、
期货交易所变更名称、注册资本的,应当经( )批准。
A.期货交易所
B.会员大会
C.国务院
D.中国证监会
13、
期货公司、证券公司违反本规定的,( )可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所
14、
期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币( )的标准。
A.1500万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
15、
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.6
16、
期货交易实行( )会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。
A.客户交易编码制度
B.风险防范
C.当日负债
D.结算担保金制度
17、
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.5
B.10
C.20
D.30
19、
有证据证明结算会员在( )中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结超出部分的资金。
A.自有账户
B.保证金
C.结算担保金专用账户
D.非结算担保金账户
20、
期货交易所的高级管理人员应当具备( )要求的条件。
A.股东大会
B.中国证监会
C.期货业协会
D.期货保证金安全存管监控