共30道，每道2分，共60分。
31、
以下关于期货公司会员单位的说法中正确的是（ ）。
A．建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B．遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C．建立健全内控合规制度
D．会员单位开户时，向投资者充分揭示金融期货风险
32、
保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（ ）。
A．期货交易所
B．会员大会
C．中国证监会
D．财政部
33、
期货公司应当按照规定定期报送（ ）等有关资料。
A．年度报告
B．月度报告
C．季度报告
D．日度报告
34、
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。
A．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规．业务规则和产品特征
B．测试投资者的股指期货知识
C．向投资者充分揭示股指期货风险
D．审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
35、
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行以下制度。（ ）
A．期货公司员工近亲持仓报告制度
B．期货公司客户保证金安全存管制度
C．期货公司风险监管指标管理制度
D．期货公司治理和内部控制制度
36、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的下列申请材料。（ ）
A．金融期货结算业务资格申请书
B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
D．从事金融期货结算业务的计划书等
37、
下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有（ ）。
A．资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查
B．客户提前终止资产管理委托
C．其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形
D．资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况
38、
（ ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．审计事务所
D．资产评估机构
39、《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营的机构有（ ）。
A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
40、
上市公司的哪些人员以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金?（ ）
A．人事部门负责人
B．监事
C．董事
D．高级管理人员
