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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(二)

来源:233网校 2014-04-23 08:39:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第二套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

21.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.监事会意见

22.期货公司金融期货结算业务资格分为( )。

A.普通结算业务资格

B.特别结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

23.期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的有( )。

A.公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

24.证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有( )。

A.净资产不低于20亿元

B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D.净资本不低于净资产的70%

25.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。

A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况

C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

26.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。

A.是否有过错

B.过错的性质

C.过错的大小

D.过错和损失之间的因果关系

27.中国金融期货交易所应当从投资者的( )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A.经济实力

B.股指期货产品认知能力

C.投资经历

D.风险预测能力

28.期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C.完善业务流程与内部分工

D.加强责任追究

29.期货公司应当( )。

A.深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C.认真审核投资者开户申请材料

D.审慎评估投资者的风险承受能力

30.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有( )。

A.规范期货公司运作

B.规范期货从业人员的执业行为

C.防范经营风险

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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