11．任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其( )。[2009年9月真题]
A．吊销期货从业许可证
B．停业整顿
C．警告
D．罚款
【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。
12．交割仓库不得从事的行为包括( )。[2009华9月真趔]
A．违反国家有关规定参与期货交易
B．泄露与期货交易有关的商业秘密
C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
D。出具虚假仓单
【答案】ABCD
【解析J根据《期货交易管理条例》第三十九条的规定，交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商晶的^库、出库；（三）泄蹯与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院甥货监督管理机构规定的其他行为。
13.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。[2009年9 J1真题]
A．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
B．制定期货从业人员资格标准和管理办法
C．开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监懵管理
【答案IABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第五十条的规定。
14.客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。[2(J09年9月真题]
A．结算担保金
B．风险准备金
C．自有资金
D．交易保证金
【答案】BC
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
15.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。[2009年9月真题]
A．撤销任职资格
B．记人信用记录
C．提示
D．谈话
【答案】BCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
16.期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有( )。[ 2009年9月真题]
A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构
【答案】AB
【解析】参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。
17.期货公司或耆其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]
A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．主动提出注销申请
C．营业执照被公司登记机关依法注销
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
【答案】ABC
【解析】参见《期货交易管理条例》第二十一条的规定。
18.下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有( )。
[ 2009年9月真题]
A．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费
B．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费
C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳
D．期货业协会是期货业的自律性组织
【答案】ABD
【解析】根据《期货交易管理条例》第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
19.期货交易所应当履行的职责有( )。[2009年9月真题]
A．按照章程和交易规则对会员进行髋督管理
B．保证合约的履行
C．组织并监督交易、结算和交割
D．提供交易的场所、设施和服务
【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
20.下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有( )。[2009年9月真题]
A．期货交易所是合伙组织
B．期货交易所以营利为目的
C．期货交易所是期货公司的股东
D．期货交易所实行自律管理
【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条与第八条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
