11.期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。
A．业务管理规则
B．人事管理制度
C．财务管理制度
D．风险管理制度
【答案】AD
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
12．下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是( )。
A．向客户作获利保证
B．与客户约定分享利益
C．与客户约定共担风险
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
13.下列选项中，( )不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．私营企业
D．国务院期货监督管理机构的工作人员
【答案】ABD
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
14.期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．变更公司形式
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
【答案】BCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。
15.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A．变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
B．变更注册资本
C．设立或者终止境内分支机构
D．变更住所或者营业场所
【答案】ACD
16.客户可以通过( )等方式对期货公司下达交易指令。
A．书面
B．电话
C．互联网
D．国务院期货临督管理机构规定的其他方式
【答案】ABCD
17.期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
A．成交量
B．价格预测信息
C．成交价
D．持仓量
【答案】ACD
18.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。
A．期货交易所向会员
B．期货公司向客户
C．期货交易所向客户
D．期货公司向会员
【答案】AB
19．银行业金融机构从事( )的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。
A．期货经纪
B．期货保证金存管
C．期货结算业务
D．为期货公司融资
【答案】BC
20.( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货交易所
B．期货公司结算会员
C．期货公司
D．非期货公司结算会员
【答案】ACD
