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期货法律法规多选题专项练习十七(含答案解析)

来源:233网校 2014-11-26 09:25:00
多项选择题(在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1.在期货交易过程中,应当遵守下列(  )制度。
A.限仓制度
B.套期保值审批制度
C.大户持仓报告制度
D.客户交易编码制度
2.某日,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,为了化解此种风险,期货交易所可以采取(  )等措施。
A.调整涨跌停板幅度
B.提高交易保证金标准
C.按一定原则减仓
D.增加风险准备金
3.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是(  )。
A.会计凭证
B.会计账簿
C.财务会计报告
D.国家对公司、企业的财会管理制度
4.下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是(  )。
A.期货经纪公司
B.期货投资者
C.科技工作者
D.期货监督管理部门工作人员
5.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人(  )。
A.相应的责任追究程序
B.应当承担的责任
C.责任限制制度
D.赔偿额度
6.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格,律师告诉该公司经理,申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列(  )申请材料。
A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B.《高级管理人员情况表》
C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务,报告
D.会计师事务所出具的前3年度的财务报告
7.期货公司建立并完善公司治理应当坚持(  )的原则。
A.明晰职责
B.强化制衡
C.利润最大化
D.加强风险管理
8.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列(  )材料应当至少保存20年。
A.有关开户、变更、销户的客户资料档案V
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案
9.下列关于首席风险官的说法正确的是(  )。
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的,期货交易所有权责令更换
10.期货公司应当在(  )提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,查询期货交易结算结果信息。
A.指定报刊
B.期货经纪合同
C.本公司网站
D.营业场所
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