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2015期货《法律法规》单选题专项试题及答案(十三)

来源:233网校 2015-04-22 09:06:00
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  • 第2页:试题1-20

1.【答案】ABD

【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

2.【答案】ABC

【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

3.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:(一)变更法定代表人;(--)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

4.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

5.【答案】AB

【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。

6.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定,任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

7.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条的规定,ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

8.【答案】AC

【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务并不消灭,而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

9.【答案】ABCD

【解析】本罪的犯罪主体是一般主体,即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意:此罪的犯罪主体为一般主体,很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪,这种想法是错误的。

10.【答案】BCD

【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定,对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

11.【答案】CD

【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。

12.【答案】ACD

【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

13.【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容,据此规定,ABCD四项均符合该规定。

14.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条的规定,D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。

15.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定,ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

16.【答案】ABC

【解析】召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

17.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条的规定,ABCD四项均属于理事会的职权。

18.【答案】AB

【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

19.【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

20.【答案】ABD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定,董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名,董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名,由股东大会通过。

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