不定项选择题
甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:
1.甲期货公司的净资本是( )。
A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
2.甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A.净资本最低限额
B.净资产占客户权益总额的比例
C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
3.甲期货公司欲申请从事交易结算业务,能否通过审核批准?( )
A.不能通过
B.能够通过
C.能否通过由证监会视具体情况而定
D.可以通过,但结算范围受到一定的限制
4.李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是( )。
A.李某属于"知情人士",不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业贿赂行为
C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任
5.甲期货公司为全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,他们询问了相关律师,律师的以下建议正确的是( )。
A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B.双方应该在协议中约定保证金的标准
C.非结算会员准备金最高余额
D.不得对争议处理方式进行约定
参考答案及详解
1. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款规定,净资产的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项,根据该公式可以得出选项 A是正确的。
2. A C D【解析】本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有 B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。
3. A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元,本案中甲期货公司的净资本只有4100万元,不符合规定。
4. A B C D【解析】参见《期货交易管理条例》第八十五条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。
5. A B【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定的结算协议的内容。