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期货从业资格《法律法规》判断专项练习三

来源:233网校 2015-05-19 08:42:00
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参考答案

1.【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第十条规定,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

2.【答案】B【解析】期货公司不得向客户做获利保证。

3.【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条的规定。

4.【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第五十三条的规定

5.【答案】B【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。

6.【答案】B【解析】根据《期货交易所管理办法》第十四条的规定,期货交易所合并分立的,必须经中国证监会批准,期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。

7.【答案】B【解析】总经理不能履行职责时,应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。

8.【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第二条规定,在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。

9.【答案】B【解析】申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

10.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

11.【答案】B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

12.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。

13.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

14.【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理,负责组织期货从业人员的资格考试。

15.【答案】B【解析】未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

16.【答案】B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

17.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。

18.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

19.【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条。

20.【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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