多项选择题
1.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。
A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
2.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.身份、学历、学位证明
3.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。
A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
B.防范和隔离风险
C.维护期货市场的秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
4.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
5.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
6.期货公司持有的金融资产，按照( )采取不同比例进行风险调整。
A.分类
B.账龄
C.流动性
D.可回收性
7.风险监管报表编制完成后，下列( )人员应当在风险监管报表上签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人、结算负责人
D.制表人
8.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准
B.直接对公司进行现场检查
C.要求期货公司补充更正
D.要求期货公司限期报送
9.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是( )。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.协助或协同他人进行违法违规活动
10.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.谨慎
B.诚实
C.客观
D.毫无保留
11.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，( )。
A.对单位判处罚金
B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
12.有下列( )情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，白买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其他方法操纵期货交易价格的
13.( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。
A.社会保障基金管理机构
B.住房公积金管理机构
C.保险公司
D.证券投资基金管理公司
14.银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。
A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证
15.交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。
A.期货公司
B.交割仓库
C.期货交易所承担连带责任
D.期货交易所不承担责任
16.期货公司的下列( )无效。
A.私下对冲行为
B.透支交易行为
C.超量平仓行为
D.与客户对赌行为
17.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取( )措施。
A.依法裁定不得转让该会员资格
B.强令被保全人提供相应担保
C.依法停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
18.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
19.当符合下列( )条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
B.该民事责任为分支机构所不能承担
C.该经营活动超出了分支机构的经营范围
D.期货公司在管理上有过错
20.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。
A.无效行为
B.损失
C.过错
D.无效行为与损失之间的因果关系
