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期货投资者保障基金管理暂行办法试题及答案

来源:233网校 2016-01-11 10:04:00
导读:临考之际,233网校特别整理了期货投资者保障基金管理暂行办法试题及参考答案,供考生考前练习,巩固各章知识点。做题后,结合名师视频教学课程,巩固知识点,更有考前,再提10-35分>>
参考答案与详解
一、单项选择题
1.D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条第2款规定,期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。
2.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款规定,期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
3.B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。
4.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定,中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
5.C【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
6.B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
7.B【解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
8.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,现有期货投资者保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
9.A【解析】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
10.D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定,使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
二、多项选择题
1.ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
2.ABCD【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定,要求考生予以识记。
3.AD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分金额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过l0万元的部分按80%补偿。
三、判断是非题
1.×【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条规定,鼓励期货投资者保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
2.√
3.√
四、综合题
(1)B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此,甲可以得到9万元的保障基金补偿。
(2)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿。因此,甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。
(3)C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。因此,甲可以得到的保障基金补偿金额为402万元。
(4)D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定,对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿。
(5)B【解析】对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。

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