参考答案与详解
一、单项选择题
1．C【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
2．B【解析】中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。
3．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
4．C【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
5．A【解析】取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
6．B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
7．A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第l款规定：“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”
8．C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
9．D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
10．D【解析】根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
二、多项选择题
1．ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第4条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。
2．AB【解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：①年满18周岁；②具有完全民事行为能力；③具有高中以上文化程度；④中国证监会规定的其他条件。
3．ABC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。
4．ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第14条规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；等等。
5．BC【解析】期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。
6．BCD【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
三、判断是非题
1．×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第5条第2款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
2．×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第9条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
3．√
4．×【解析】机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
5．√
6．√
7．√
8．×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第16条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
9．×【解析】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金，不得代理客户从事期货交易。
10．×【解析】期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。
四、综合题
1．ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第10条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。本题属识记内容，要求考生熟练掌握。
2．C【解析】根据《期货从业人员管理办法》第27条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
