二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。
A．期货交易所不实行会员分级结算制度
B．期货交易所可以实行会员分级结算制度
C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D．期货交易所会员不能是个人
2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。
A．从事信托投资
B．从事股票投资
C．从事非自用不动产投资
D．间接参与期货交易
3．根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（ ）。
A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务
4．下列有关期货业协会的说法中，正确的有（ ）。
A．期货业协会的章程由会员大会制定
B．期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
C．期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D．期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
5．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。
A．责令停业整顿
B．强制出售
C．指定其他机构托管
D．指定其他机构接管
6．期货公司或者其分支机构（ ）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．营业执照被公司登记机关依法注销
B．主动提出注销申请
C．成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D．符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
7．期货公司（ ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B．伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C．任用不具备资格的期货从业人员的
D．进行混码交易的
8．期货公司向客户收取的保证金，在（ ）情形下可以划转。
A．向公司董事支付报酬
B．为客户支付手续费
C．为客户支付税款
D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
9．期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（ ）。
A．安全、稳健
B．保障投资者合法权益
C．多元化
D．公平救助
10．期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。
A．设立目的和职责、营业期限
B．名称、住所和营业场所
C．管理人员的产生、任免及其职责
D．变更、终止的条件、程序及清算办法
11．会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（ ）。
A．监察委员会
B．会员资格审查委员会
C．纪律处分委员会
D．调解委员会
12．在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（ ）。
A．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
B．按规定缴纳各种费用
C．执行会员大会、理事会的决议
D．接受期货交易所监督管理
13．根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。
A．限仓制度和套期保值审批制度
B．大户持仓报告制度
C．当日无负债结算制度
D．客户交易编码制度
14．根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（ ）。
A．即时行情
B．持仓量、成交量排名情况
C．期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
D．期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
15．下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（ ）。
A．期货交易所对结算会员结算
B．结算会员对非结算会员结算
C．非结算会员对其受托的客户结算
D．期货交易所对投资者进行结算
16．期货公司变更股权（ ）的，应当经中国证监会批准。
A．单个股东的持股比例增加到3％以上
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上
C．持有5％以上股权的股东受让股权
D．有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权
17．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。
A．拟设立营业部的决议文件
B．营业部的管理制度文本
C．拟任负责人任职资格申请材料或证明
D．营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
18．期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（ ）。
A．审议并决定客户保证金安全存管制度
B．审议并决定风险管理制度
C．确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定内部控制制度
19．期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（ ）。
A．相应的责任追究程序
B．应当承担的责任
C．责任限制制度
D．赔偿额度
20．（ ）的内容和格式由中国期货业协会制定。
A．《期货交易效益说明书》
B．《期货经纪合同》
C．《期货交易风险说明书》
D．《(期货经纪合同)指引》
