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2015年期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)试题及答案

来源:233网校 2015-07-14 08:57:00
一、单选题
1.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自(  )起施行。
A.2013年9月3日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
2.为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善(  )。
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.客户开发责任追究制度
C.客户纠纷处理机制
D.客户开发责任追究制度
3.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由(  )负责。
A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
4.为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善(  )。
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.客户开发责任追究制度
C.客户纠纷处理机制
D.客户开发责任追究制度
二、多选题
1.期货公司会员单位应按照(  )的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会
2.以下关于期货公司会员单位的说法中正确的是(  )。
A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C.建立健全内控合规制度
D.会员单位开户时,向投资者充分揭示金融期货风险
3.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,应当明确相关期货从业人员责任的包括(  )。
A.客户开发人员
B.审核人员
C.服务人员
D.公司高级管理人员
4.期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括(  )。
A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.期货经纪业务管理
C.客户纠纷处理机制
D.客户开发责任追究制度
三、判断题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。(  )

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