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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题六

来源:233网校 2016-04-20 16:52:00
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  • 第2页:参考答案及解析

      参考答案及解析:

      1、【答案】B

      【解析】期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。

      2、【答案】A

      3、【答案】B

      【解析】根据《期货交易管理条例》第29条第2款规定:“期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。”

      4、【答案】A

      5、【答案】B

      【解析】期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。

      6、【答案】A

      7、【答案】B

      【解析】期货公司客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓。

      8、【答案】B

      【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定,交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。

      9、【答案】B

      【解析】客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

      10、【答案】A

      11、【答案】B

      【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条规定,鼓励期货投资者保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

      12、【答案】A

      13、【答案】A

      14、【答案】A

      15、【答案】B

      【解析】根据《期货公司管理办法》第30条第2款规定,期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务。

      16、【答案】B

      【解析】期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务,其名称中不得有“期货”或者近似字样。

      17、【答案】B

      【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

      18、【答案】B

      【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第3款规定,期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺。

      19、【答案】B

      【解析】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

      20、【答案】A

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