您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题十二

来源:233网校 2016-04-29 11:59:00
导读:2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题第十二波,带大家训练多选题。多选题难度增加,但是题量还和单选题一样,所以大家需要在平时刷题的时候,注重答题率和正确率,更多试题请进入233网校期货从业资格考试题库>>>点击进入做题后,结合名师视频教学课程,巩固知识点,更有考前,再提10-35分>>
  • 第2页:参考答案及解析

      参考答案及解析:

      1、【答案】AD

      【解析】根据《期货交易所管理办法》第49条规定,公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1~2人。

      2、【答案】BCD

      【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条规定,公司制期货交易所监事会行使下列职权:①检查期货交易所财务;②监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;③向股东大会会议提出提案;④期货交易所章程规定的其他职权。

      3、【答案】ABCD

      【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利:①参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;③使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;④按规定转让会员资格;⑤联名提议召开临时会员大会;⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;⑦期货交易所章程规定的其他权利。

      4、【答案】ABCD

      【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

      5、【答案】BC

      【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

      6、【答案】ABD

      【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

      前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

      7、【答案】AC

      【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条规定,期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

      8、【答案】ABCD

      【解析】应当参照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的第二条至第四条相关规则。

      9、【答案】ABCD

      【解析】参照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

      10、【答案】ABCD

      【解析】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》中的第三条至第八条的相关条例。

      11、【答案】ABCD

      【解析】依据《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条的规定。

      12、【答案】ABC

      【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条的规定,发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(二)客户提前终止资产管理委托;(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

      13、【答案】ABCD

      【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条的规定,期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(一)风险监管指标不符合规定;(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。

      14、【答案】ABD

      15、【答案】ABCD

      【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条的规定,期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

      16、【答案】BCD

      【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条的规定,期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。

      17、【答案】ABD

      18、【答案】AB

      【解析】期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

      19、【答案】BC

      【解析】期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持:客户在期货公司保证金账户中的资金;客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

      20、【答案】ABD

      热门推荐:期货从业资格考试法律法规考前预测题汇总

      手机用户可访问:期货从业资格考试网手机网(http://m.233.com/qh

      考试交流区(点击加入QQ群可快速加群交流):233网校-期货考试群2(群:95434377)

      备考推荐>>" "2016年期货从业有效锁分套餐班推荐:

    全科VIP班 ¥600/套单科VIP班 ¥350/套
    特色:
    1、精讲新版教材,涵盖99%考点
    2、讲解典型考题,配套习题有效强化
    3、深度总结机考答题技巧
    4、讲解2套高含金量试题
    5、送价值560元专属VIP题库(含视频解析+考前+错题库)
    协议:
    签约通关,不过免费重学
    立即试听  点击报名
    特色:
    1、精讲新版教材,涵盖99%考点
    2、讲解典型考题,配套习题有效强化
    3、深度总结机考答题技巧
    4、讲解2套高含金量试题
    5、送价值280元专属VIP题库(含视频解析+考前+错题库)
    协议:
    签约通关,不过免费重学
    立即试听  点击报名

      价格若有变动,请以网校的最新价格为准!

      温馨提示:有任何报考及考试相关疑问,可添加使用微信公众号"kjzc233"加入我们的备战团队进行咨询233网校APP已上线,考生可下载手机APP,随时掌握考试资讯!

    相关阅读

    添加期货从业学习群或学霸君

    领取资料&加备考群

    期货从业备考学习群

    加入备考学习群

    期货从业备考学习群

    加学霸君领资料

    拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

    期货从业考试书籍
    互动交流
    扫描二维码直接进入

    微信扫码关注公众号

    获取更多考试资料