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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题十四

来源:233网校 2016-05-05 15:05:00
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  参考答案及解析:

  1、【答案】B

  【解析】根据《期货交易所管理办法》第27条规定,会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。

  2、【答案】A

  3、【答案】B

  【解析】会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

  4、【答案】A

  5、【答案】A

  6、【答案】B

  【解析】会员制期货交易所总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

  7、【答案】A

  8、【答案】A

  9、【答案】B

  【解析】公司制期货交易所设董事会,每届任期3年。

  10、【答案】A

  11、【答案】B

  【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码。

  12、【答案】A

  【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  13、【答案】A

  【解析】对违反本公约的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。

  14、【答案】A

  【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条的规定,中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

  15、【答案】B

  【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条的规定,期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  16、【答案】B

  【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定,期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。

  17、【答案】A

  【解析】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条的规定,期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

  18、【答案】A

  19、【答案】A

  20、【答案】B

  【解析】客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效。

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