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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题十五

来源:233网校 2016-05-06 11:24:00
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  综合题(以下备选项中只有一项或多项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

  1.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(  )。

  A901万元

  B990万元

  C802万元

  D1000万元

  2.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实,请回答一下2问题。

  (1)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述,正确的是(  )

  A.期货公司股权不得质押,上述质押无效

  B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

  C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

  D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

  (2)对于王某被捕,下列说法正确的是(  )

  A.期货公司

  司应当立即书面通知全体股东

  B.期货公司应当立即向监管机构报告

  C.期货公司应当立即向交易所报告

  D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

  3.某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实,请回答一下问题。

  (1)拟设立的全资公司为(  )

  A.证券公司的分支机构,属于金融机构

  B.证券公司的子公司,属于金融机构

  C.证券公司的分支机构,不属于金融机构

  D,证券公司的子公司,不属于金融机构

  (2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是(  )

  A.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

  B.方案不符合规定,货币出资比例过低

  C.方案不符合规定,股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

  D.方案不符合规定,必须全部为货币出资

  4.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到以下问题:

  (1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括(  )

  A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户

  B.期货公司期货保证金账户

  C.期货交易所专用结算账户

  D.客户登记期货结算账户

  (2)某日,客户甲某需要从期货公司出金100万元。期货公司应当通过(  )账户进行转账

  A.期货交易所专用结算账户

  B.客户登记的期货结算账户

  C.期货公司自有资金账户

  D.期货公司备案的期货保证金账户

  5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是(  )P141+33

  A.保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担

  C.全部损失由客户承担

  D.全部损失有期货公司承担

  6.某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下2题。

  (1)关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是(  )。

  A应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

  B应在发布后报监管部门备案

  C应在发布前报监管部门备案

  D只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序

  (2)关于期货交易账户,下列做法中错误的是(  )。

  A小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

  B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

  C期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

  D未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

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