参考答案及解析:
1、【答案】D
【解析】期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:①停业申请书;②停业决议文件;③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;④中国证监会规定的其他材料。
2、【答案】B
【解析】期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。
3、【答案】C
【解析】期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
4、【答案】A
【解析】根据《期货公司管理办法》第36条规定,期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在3日内通知期货公司。
5、【答案】B
【解析】期货公司股东质押所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
6、【答案】D
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。
7、【答案】B
【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。
8、【答案】D
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
9、【答案】C
【解析】期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
10、【答案】C
【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
11、【答案】B
【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
12、【答案】C
【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
13、【答案】A
【解析】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
14、【答案】D
【解析】代为履行职责的时间不得超过6个月。
15、【答案】B
【解析】期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
16、【答案】C
【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
17、【答案】B
【解析】中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。
18、【答案】A
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条规定,通过从业资格考试的,取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
19、【答案】C
【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
20、【答案】A
【解析】取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。