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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题十九

来源:233网校 2016-06-13 11:31:00
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  • 第2页:参考答案及解析

      参考答案及解析:

      1、【答案】B

      【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

      2、【答案】A

      【解析】根据《期货从业人员管理办法》第24条第l款规定:“期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。”

      3、【答案】C

      【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

      4、【答案】D

      【解析】期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

      5、【答案】D

      【解析】根据《期货从业人员管理办法》第28条规定,协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

      6、【答案】C

      【解析】首席风险官不能够胜任工作,或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

      7、【答案】A

      【解析】被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

      8、【答案】D

      【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第18条规定,期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

      9、【答案】C

      【解析】首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

      10、【答案】B

      【解析】首席风险官应当在每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

      11、【答案】B

      【解析】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。.

      12、【答案】D

      【解析】期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

      13、【答案】D

      【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

      14、【答案】A

      【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

      15、【答案】A

      【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

      16、【答案】B

      【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。

      17、【答案】B

      【解析】期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

      18、【答案】A

      【解析】期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

      19、【答案】C

      【解析】风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

      20、【答案】D

      【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

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