参考答案及解析:
1、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第49条规定,选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外,期货业协会还应履行下列职责:制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;期货业协会章程规定的其他职责。
2、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第50条规定,选项A、B、C、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括:对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;对期货业协会的活动进行指导和监督;法律、行政法规规定的其他职责。
3、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第51条规定,选项A、B、C、D都是正确答寒。此外,国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施:询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;等等。
4、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第58条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
5、【答案】ABD
【解析】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
6、【答案】ABCD
【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
7、【答案】ABCD
【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定,要求考生予以识记。
8、【答案】AD
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分金额补偿,超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过l0万元的部分按80%补偿。
9、【答案】ABC
【解析】本题考查理事会的职权,考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来,将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。
10、【答案】ABC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第28条规定,选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。
11、【答案】ABCD
【解析】会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
12、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第34条规定,总经理除行使选项A、B、C、D所列职权外,还可以行使下列职权:根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;拟订风险准备金的使用方案;拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;决定期货交易所员工的工资和奖惩;等等。
13、【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条规定,公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项A、B、C、D所列事项外,还包括:审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。
14、【答案】ABCD
【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。
15、【答案】ABC
【解析】公司制期货交易所设监事会,而会员制期货交易所不设。
16、【答案】AD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第49条规定,公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1~2人。
17、【答案】BCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条规定,公司制期货交易所监事会行使下列职权:①检查期货交易所财务;②监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;③向股东大会会议提出提案;④期货交易所章程规定的其他职权。
18、【答案】ABCD
【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利:①参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;③使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;④按规定转让会员资格;⑤联名提议召开临时会员大会;⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;⑦期货交易所章程规定的其他权利。
19、【答案】BD
【解析】期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
20、【答案】ABCD
【解析】期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料:①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。